SEBI
ગુરુવાર, ૩૦ જાન્યુઆરીના રોજ, સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ બ્રોકરેજ ફર્મ આનંદ રાઠી સામે નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા બદલ મોટી કાર્યવાહી કરી. સેબી દ્વારા જારી કરાયેલા એક નોટિફિકેશનમાં કહેવામાં આવ્યું છે કે કંપનીને ભંડોળના દુરુપયોગ બદલ દોષિત ઠેરવવામાં આવી છે. અગાઉ 20 જાન્યુઆરીના રોજ, સેબીએ આનંદ રાઠી બ્રોકરેજ ગ્રુપની કંપની આનંદ રાઠી શેર એન્ડ સ્ટોક બ્રોકર્સ દ્વારા IPO ની મંજૂરી માટે દાખલ કરાયેલ DRHP ને નકારી કાઢ્યું હતું.
કંપનીએ ગયા વર્ષે ડિસેમ્બરમાં IPO માટે ડ્રાફ્ટ રેડ હેરિંગ પ્રોસ્પેક્ટસ (DRHP) સબમિટ કર્યું હતું. પરંતુ, બજાર નિયમનકાર સેબીએ કોઈ કારણ આપ્યા વિના કંપનીની IPO અરજી ફગાવી દીધી. હવે 10 દિવસ પછી, ભંડોળના દુરુપયોગ બદલ કંપની સામે કાર્યવાહી કરવામાં આવી છે.
સેબીનો આ આદેશ 25 નવેમ્બર, 2021 થી 15 ડિસેમ્બર, 2021 દરમિયાન સેબી, સ્ટોક એક્સચેન્જ અને ડિપોઝિટરીઝ દ્વારા સંયુક્ત રીતે કરવામાં આવેલી તપાસના પરિણામોના આધારે આવ્યો છે. બીએસઈ-એનએસઈ અને ડિપોઝિટરીઝે આનંદ રાઠી શેર્સ એન્ડ સ્ટોક બ્રોકર્સ લિમિટેડ, જે એક રજિસ્ટર્ડ સ્ટોક બ્રોકર છે, તેના એકાઉન્ટ બુક અને અન્ય રેકોર્ડની તપાસ કરી અને જાણવા મળ્યું કે પેઢીએ ભંડોળનો ગેરઉપયોગ કર્યો છે.
એક્સચેન્જ અને ડિપોઝિટરીઝ દ્વારા હાથ ધરવામાં આવેલી તપાસના આધારે, સેબીએ તેની તપાસમાં શોધી કાઢ્યું કે બ્રોકરેજ ફર્મે ક્રેડિટ બેલેન્સ ક્લાયન્ટ્સના ભંડોળનો ઉપયોગ ડેબિટ બેલેન્સ ક્લાયન્ટ્સને ચુકવણી કરવા અથવા પોતાના કામ માટે કર્યો હતો. સેબીના નિયમો મુજબ, કોઈપણ બ્રોકર ક્લાયન્ટના ક્રેડિટ ફંડનો ઉપયોગ અન્ય કોઈ હેતુ માટે કરી શકતો નથી. સેબીની તપાસ મુજબ, દુરુપયોગ થયેલી રકમ રૂ. ૨૨.૦૭ લાખથી રૂ. ૧૬.૩૬ કરોડની વચ્ચે હતી. તપાસ હેઠળના સમયગાળા દરમિયાન, બ્રોકરેજ ફર્મે ક્લાયન્ટના ક્રેડિટ બેલેન્સનો ઉપયોગ અન્ય ક્લાયન્ટ્સની ડેબિટ જવાબદારીઓને પૂર્ણ કરવા માટે કરીને ઘણી વખત નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હતું.
